创新抽查机制，扎紧制度笼子，明晰责任，管住权力，防控风险，闭环落实，是压实“两个责任”的关键所在。国网河北省电力公司唐县供电分公司创新设立“三级抽查”落实机制,把“两个责任”贯彻落实融入到生产经营工作全流程，抓住重要岗位、重大事项、重要环节等风险控制点，实施“日常化”动态全覆盖管理，将“两个责任”落细、落实，达到“源头防控、管理监控、流程控制、责任控制”，供电服务水平显著提升，“两个责任”压实落地生根。
一、“三级抽查”落实制的主要做法
（一）完善体系，建立起“三级抽查”落实制。突出岗责体系和工作流程有机结合，部门、岗位、环节横向制约，上下级之间纵向控制，构建“自查风险→三级联动→监察督导→完善制度→预警防控”的“三级抽查”流程。
一是明确“三级抽查”层次。分管副总经理——定向抽查，随时对分管部室（供电所）开展各项抽查，对各类违反工作纪律、管理纪律的行为进行约谈并责令整改；职能部门——牵头抽查，营销部、党群部、人资部、办公室等，组织开展全面的抽查，并将抽查结果及时汇总报至绩效办；部室主任（所长）——日常抽查，督促部室（供电所）成员按要求开展生产经营管理、行政管理、党风廉政等工作，及时发现、及时监督、及时上报潜在问题和风险，强化日常管理。期间，党群部全程参与发挥好监督的再监督职能；绩效办及时汇总抽查结果，定期编发抽查运行通报，强化绩效管理。
二是排查岗位风险全覆盖。聚焦源头防控，以部门岗责为基础，以“两个责任”落实为重点，主要是依照部门职责，以岗位自查为主，结合部门督查、组织审查等，从年初开始先后4次组织各个部室对职责内的工作，按重要岗位、重大事项、重要环节深入细致地排查风险点、关键点，查找出必须实行抽查的风险点76个，建立起详细的抽查指标台账。着重考虑发生频率高、主观因素影响大、危害损失程度重等因素，列出“高中低”三个等次，引导干部员工增强风险管理的意识。
三是完善制度形成闭环链条。针对查找出的风险点和流程再造，清理、修订、补充和完善了现有的制度机制7项，做到及时发现问题，边查边改，边考核边完善，以“三级抽查”为总抓手，实现“源头防控-检查管控-督查监控”的闭环链条，打造绩效管理良性循环。今年以来，编制制定完善了《重大案件操作规范》，规范了生产经营管理行为，增强了管理工作的针对性，提高了管理效率；细化了《劳务派遣人员绩效管理办法》，加强了对劳务派遣人员的管理；建立了“每周总经理办公会汇报制度”，要求每周供电所例会由办公室主任和党群部主任同时参加，分别汇报风险点自查、“三级”抽查和督办事项的落实情况，明晰责任，督促落实。
（二）精准把脉，实施“四化”管理源头防控。设立起“标准化”抽查指标、“规范化”抽查流程、“动态化”抽查方式和“日常化”问题处理渠道，以确保“三级抽查”层层落实到位。
一是抽查指标“标准化”。将“三级抽查”落实制与管理岗位的流程设置、岗位职能、管理标准有机结合，统一抽查指标制定原则，对指标设计坚持明确的、可衡量、现实的标准。在此基础上，分别对省市公司、公司下达督查指标进行承接分解，并转化为本级抽查指标，保证督查、自查指标制定规则的一致性。比如，在稽查环节加大了对审理、执行环节的抽查；在营销环节，加强了对退补电量、减免电费事项的抽查；在管理环节，着重抽查文书使用、流程是否到位；在经营环节，着重抽查欠费管理、疑点数据等；在供电服务环节，重点关注业扩登记、供电报修方面的风险；在行政党务方面，主要是加强财务管理、“两学一做”“纪律行动”规定动作开展情况、印章、公文管理等等。
二是抽查流程“规范化”。梳理相关部门职责，列明工作要点清单，实现工作流程平面化、图形化。每一层级的风险点对应防控措施，实现对工作流程的有效监控，规范行政裁量权行使，保证业务操作和制度执行的透明度。一方面，抽查动态运行，明确抽查频率、抽查责任人；另一方面实，行风险事项动态管理，在干部工作岗位发生调整、工作重点发生变化时，及时修正风险点，调整完善相应的防范手段，及时更新到“三级抽查”中，确保无遗漏。今年以来，围绕干部遵章守纪、工作作风、各项学习等风险较高的岗位和业务，累计进行了23次抽查，共计抽查410余人次，发布《工作通报》9期，在生产经营环节，发现存在案卷内容不完整、签字盖章不齐全、出发文书不规范等问题；截至目前累计发现问题6项并及时责令相关部门和责任人进行改正，约谈2人，有效规范管理工作和操作流程，发挥了“三级抽查”防控管理风险的作用。
三是抽查方式“动态化”。抽查工作与绩效管理环环相扣，对业务职能部门、基层部门、后勤部门实行差别考评，同时采用“比例计分法”，统筹考虑各部门的业务量和承担的抽查指标数量，尽量做到公正、公平，调动工作积极性。另外，制作抽查绩效考评工具盒，将工作台账、得失分记录表等考评工具统一整理使用，保证考评结果有理、有据、有节。截至目前，公司绩效办共录入管理台账67条，绩效管理扣分合计46.3分，下发绩效管理通报9期，组织召开绩效评议会7次，强化了“抽查—完善—提高”的绩效管理的过程控制。
四是问题处理“日常化”。形成反馈解决问题的快速通道，打造一条“抽查、监督、预警”的闭环链条，搭建起抽查重大事项提醒平台，建立起双向沟通机制，及时掌握工作进度和重点指标完成情况。通过抽查的过程控制，强化对进度和质量的管理，及时、准确地进行风险提示和风险处理，发现苗头性问题及时解决。今年以来，累计下发21条预警信息，向管理部门提出了整改意见9条，发挥了“三级抽查”的贯穿作用。
（三）改进完善，提升“三项”能力走在前列。“三级抽查”重在提升日常管理水平，落实“两个责任”，建立规范管理，高效服务的长效机制，且变为干部员工的自觉行动。
一是更加“尽好责”。通过不断提高权力运行的透明度和公信力，“三级”监督使日常控管有效运行于生产经营日常工作。苗头性问题第一时间得到了解、发现和解决，干部员工的思想动态第一时间掌握，强化学习教育，使规范管理、严格自律变为一种习惯；使按规矩办事，按程序运行变为一种自觉行动，进一步改变了干部员工的精神面貌，营造出风清气正的干事氛围。
二是更加“用好权”。通过强化自我修正和后期完善，总结经验、查找不足、改进措施，及时修订新的岗位职责，避免“空白区”发生。加强过程监控，实时动态跟进，对不适应形势变化和要求的管理规范、规定、办法及时完善，初步形成了“完善—提高—再完善—再提高”的动态循环过程。今年以来，共召开讲评会4次，充实新措施27条，依法治企的整体水平得到提升。
三是更加“执好纪”。各岗位每个环节有标准、有内容、有责任、有考核，实现全过程的留痕式监督、控制、管理。同时，做到了与绩效管理同步，实施奖惩。对抽查工作进行等级评定，按有问题率高低进行排序，把抽查得分与每月、每季进行的绩效考核挂钩，合力实施奖惩举措。对于抽查合格率特别低的部门、个人，由部门负责人在讲评会上进行说明，并提出下一步的解决措施，良性循环不断提高防控风险的能力。
二、进一步推进“三级抽查”落实制
“三级抽查”落实制，虽然在前期的执行中，取得了较好效果，但需要根据生产经营新形势新任务和落实“两个责任”以及绩效管理的新要求，不断完善和改进。
（一）完善配套制度。逐步建立完善“三级抽查”落实制运行的相关配套制度，进一步细化评价、考核、问责、追究标准，优化各环节、各部门之间的运行流程，使“三级抽查”更有针对性，责任更加明确。
（二）明确监控重点。“智能表全覆盖”后，工作重点将转向抓维护与管理，通过挖掘管理潜力，弥补生产经营缺口。同时，“三级抽查”工作要根据工作职能的转变，适时动态的对各岗位风险进行重新排查，使“三级抽查工作”更贴近工作实际。
（三）依靠信息支撑。要逐步搭建起“三级抽查信息化管理平台”。依托廉政管理平台，完善“三级抽查落实机制”信息技术平台，嵌入任务定制、业务办理、环节处理、后续管理等功能模块，实现业务处理的全程记录和管理，并从设计上尽可能将规范管理、监督管理、预防提醒、提高效能方面的功能反映出来。突出以岗责为基础，以业务流程为主线，实现业务处理的全程记录和管理，以重点岗位重点环节监督为重点，达到防控风险问题的目的。
（四）融入绩效管理。“三级抽查”重在提升日常管理水平，将转变职能、改进作风落到实处，真正使干部员工做到内化于心，外化于行。应按照绩效管理的总体要求，结合实际，统筹安排，将“三级抽查”与生产经营风险管理、供电服务、党风廉政建设等重点工作有机结合起来，正确处理加强“三级抽查”与提高工作效能的关系，努力做到相互促进，规范运行，取得实效。（田光辉）
