国家电网有限公司副总经济师杨东伟：坚持依法治企 强化合规管理 努力推动国网金融业务高质量发展

国家电网有限公司副总经济师兼英大集团、英大股份公司董事长、党委书记 杨东伟

　　党的二十大报告把“坚持全面依法治国，推进法治中国建设”作为专章论述、专门部署，指出全面依法治国是国家治理的一场深刻革命，关系党执政兴国，关系人民幸福安康，关系党和国家长治久安。必须更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用，在法治轨道上全面建设社会主义现代化国家。

　　国家电网有限公司第四届职工代表大会第三次会议暨2023年工作会议提出，要坚定不移推进依法治企。国网英大国际控股集团有限公司作为公司的金融资产投资管理平台，深入学习贯彻党的二十大精神，按照公司党组统一部署，牢牢把握“根植主业、服务实业、以融强产、创造价值”的金融业务定位，以金融之翼依法合规高质量发展为“一体四翼”高质量发展提供强有力支撑。

　　聚法治之势，持续完善多方位依法治理机制

　　“法者，治之端也。”法治是国家治理体系和治理能力的重要依托。加强金融业务合规管理、提升金融企业治理能力，是落实党的二十大精神的重要工作，是全面依法治国的重要内容，是贯彻落实党中央、国务院决策部署的使命担当和政治责任。

　　凝心铸魂，习近平法治思想学习常抓不懈。英大集团深入开展党委定期专题学法、书记讲法、法治工作专题研究，坚持用习近平法治思想武装头脑、指导实践、推动工作。

　　旗帜领航，党的领导融入治理各环节。英大集团深入贯彻落实党的二十大精神，将政治建设摆在首位，中心组学习实现“第一议题”全覆盖。研究制订“三重一大”事项决策权责清单、党委前置研究讨论重大经营管理事项清单，形成企业决策体系的“可视图”“操作书”，更加明确和巩固党组织在企业治理结构中的地位作用。

　　规范高效，依法治理体系不断健全完善。英大集团系统构建“五位一体”法人治理体系，依法履行金融业务出资人职责，形成责权利相匹配、运转专业高效的现代企业制度。完善董事会重点关注事项，制订“两个清单”，围绕“六项职权”制订落实举措，保障外部董事和派出董监事履职，搭建权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的企业治理机制，确保充分贯彻公司战略部署。

　　筑法治之基，全面强化金融合规管理体系

　　党的二十大报告强调，加强和完善现代金融监管，强化金融稳定保障体系，依法将各类金融活动全部纳入监管。金融监管部门持续强化金融机构合规经营要求，金融机构作为政策的执行者，需要积极适应监管环境，尊重监管、敬畏制度、强化自身合规管理工作，确保金融业务稳健持续向前发展。

　　夯实管理体系，打造金融合规文化。英大集团强化党委对法治工作的全面领导，发挥“关键少数”头雁作用。充分发挥合规管理委员会统筹协调作用，常态化向党委汇报合规工作。成立金融业务单位督导互查组，全面督导检查，推动整改提升，夯实治理成效。在企业内部网站开设金融法治宣传教育专栏，加强法治文化宣传阵地建设。着力整合普法资源，开展系列专题普法活动，金融合规文化蔚然成风。

　　完善运行机制，提升合规管理能力。英大集团协同各金融单位编制金融业务流程合规清单和岗位合规清单，将合规要求和管控措施嵌入关键节点，实现合规管理与经营管理深度融合。强化重点领域金融合规管理，组织编制金融法治企业行为合规指引，筑牢合规制度基础。常态化开展合规风险预警，建立数字化金融合规风险库，动态滚动更新合规风险点，实现智能化、数字化应用。开发“英大慧眼”合规监测系统，在线监测金融业务各类负面信息。强化合规风险闭环管理，推动违规事件的根源性整改和深层次治理。

　　深化“以案促管”，依法化解风险。英大集团组织金融单位全面落实“以案促管”工作，有效压降金融案件数量，完善法治方式化解金融风险长效机制。在“防”上挖根源，健全案防体系，提高业务前端风险甄别、处置能力。在“商”上聚合力，深入开展重大案件会商，因案施策优化应诉思路。在“管”上下功夫，加强案件规范管理，落实“说清楚”机制。在“改”上见真章，严格案件整改责任。在“用”上显价值，深化金融典型案件分析结果应用。

　　行法治之力，稳健推动金融业务高质量发展

　　党的二十大报告强调，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。英大集团坚持依法合规经营，树牢底线思维意识，守好风险防范堤坝，引领推动金融业务高质量发展。

　　促进提质增效，合规优化金融业务结构。加强重大项目法律保障，稳妥推进资本运作提质升级，深入实施“三个一批”专项工作，实现金融业务布局更加科学、股权更加清晰、资产更有效益。严守金融监管要求，源头把控金融业务风险，建立涵盖16家金融单位224项业务的金融业务清单，聚焦金融业务主责主业，确保服务实体经济各项政策要求落到实处。

　　保障金融改革，合规引领金融业务发展。搭建26个省级法律柔性团队，深化法律合规互商共建，发布“五统一”合规系列口袋书，确保“五统一”业务、人员、数据、职场、管理各环节依法合规。深化业法融合，立足关口前移、事前防范和过程控制，为绿色金融、供应链金融、保险交叉销售、综合金融等金融业务发展重点工作提供坚强法律保障。

　　赋能金融创新，合规护航金融数字转型。英大集团持续完善金融数据合规制度体系，制订客户信息保护合规指引，落实数据管控措施，明确数据合规义务，规范数据应用流程，严守数据合规与安全底线。针对数字人民币、数据共享、大数据风控等典型场景，设计合规落地方案，激发数据要素价值，推动提升金融业务线上化、数字化、智能化水平。